SAGRLAFT – Sistema de autocontrol y gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo
Dando cumplimiento al capítulo X de la circular básica jurídica de la Superintendencia de Sociedades, COMPASS GROUP SERVICES COLOMBIA S.A., dentro de sus políticas de administración de riesgo, tiene incorporado el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT y cuenta con oficial de cumplimiento y suplente.
El SAGRLAFT de COMPASS GROUP S.A, se encuentra adecuado a las actividades y los procedimientos que realiza la compañía y brinda a los directivos, empleados y colaboradores, las directrices para la prevención del riesgo dentro del marco del cumplimiento de los objetivos institucionales. El manual SAGRLAFT se encuentra aprobado por la Junta Directiva de COMPASS GROUP S.A y responde a las necesidades que tiene la entidad, para cumplir con los requerimientos necesarios para la prevención y administración de los riesgos asociados al lavado de activos y la financiación del terrorismo y prevenir que recursos provenientes de actividades relacionadas con el LA/FT ingresen a la compañía y, además, brindar herramientas que permitan detectar las operaciones que se pretendan realizar a través de COMPASS GROUP S.A, vinculadas al LA/FT. De igual manera se busca evitar que sea usada directamente o indirectamente por alguna de sus contrapartes para dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades ilícitas.
Constituye además una herramienta de consulta inmediata y aplicación para todos los funcionarios de la organización, de tal forma que permita determinar la adecuada eficiencia de los controles establecidos para la protección y salvaguarda de los intereses de la compañía por parte de todos los funcionarios que integran COMPASS GROUP S.A.
Considerando el alto impacto que podría tener la materialización de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo sobre el cumplimiento de los objetivos estratégicos de la Compañía, es prioridad de COMPASS GROUP S.A, prevenirlos y controlarlos aplicando los siguientes criterios acorde con la naturaleza de la compañía. Para la adecuada aplicación del SAGRLAFT, la Junta Directiva de COMPASS GROUP S.A y el representante legal de la sociedad, han establecido directrices, que deben aplicarse y tenerse en cuenta por todas las áreas y colaboradores de la compañía.
• Existe un compromiso de la alta dirección de COMPASS GROUP S.A para la implementación del SAGRLAFT, la determinación de las políticas y el apoyo para la implementación de los controles que permitan mitigar los riesgos LA/FT.
• La Junta Directiva y le representante legal de COMPASS GROUP S.A, serán las instancias encargadas de estimular la cultura de prevención de los riesgos asociados al LA/FT, pero es deber de todos los empleados y colaboradores de la compañía, cumplir con las políticas y procedimientos que se establezcan para este fin.
• El Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, está acorde con la naturaleza de las operaciones de COMPASS GROUP S.A y es coherente con el sistema general de control interno de la entidad, teniendo claridad que el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo se diferencia de los demás riesgos financieros por tener características y especificaciones propias.
• COMPASS GROUP S.A cuenta con procedimientos para la medición del riesgo y nivel de aceptación del riesgo de lavado de activos y la financiación del terrorismo, estableciendo los niveles de riesgo en la implementación del sistema, estos son: Riesgo Extremo, Riesgo Alto, Riesgo Medio y Riesgo Bajo.
• Los aspectos mencionados en el Código de Ética y Conducta en relación con la administración del SAGRLAFT deben ser de estricto cumplimiento por parte de todas las contrapartes: clientes, proveedores, asociados o accionistas y colaboradores.
• La entidad ha establecido en el Código de Ética y Código de Conducta Políticas específicas de promoción y cumplimiento del SAGRLAFT, encaminadas a blindar a la organización frente a comportamientos no adecuados de todas las contrapartes: clientes, proveedores, asociados o accionistas y colaboradores en el desarrollo de la actividad económica de la organización.
El incumplimiento de las normas establecidas en el Manual, conllevan a la aplicación de las sanciones administrativas, disciplinarias y hasta penales que están establecidas en el Reglamento Interno de Trabajo de COMPASS GROUP S.A.
Políticas para Gestionar el SAGRLAFT
Las políticas y principios de COMPASS GROUP S.A, orientan la actuación de los directivos, funcionarios y colaboradores, en todas las actividades que desarrolla la compañía, con su aplicación, se fortalece la cultura de administración del riesgo.
Las políticas que ha adoptado la son aplicables para cada factor de riesgo y para cada proceso, y cumplen, entre otros, con los siguientes requisitos:
• Impulsan a nivel institucional la cultura en materia de administración del riesgo de LA/FT.
• Señalan los lineamientos que adoptará la empresa frente a los factores de riesgo y los riesgos asociados de LA/FT.
• Consagran el deber de los órganos de administración y de control de la empresa, del oficial de cumplimiento, así como de todos los funcionarios y colaboradores, de asegurar el cumplimiento de los reglamentos internos y demás disposiciones relacionadas con el SAGRLAFT.
• Incluyen parámetros y requisitos más exigentes de conocimiento de los clientes, proveedores y demás contrapartes, en los procesos de vinculación, durante el desarrollo de las relaciones, y de monitoreo de operaciones de personas nacionales o extranjeras que por su perfil o por las funciones que desempeñan pueden exponer en mayor grado a la compañía al riesgo de LA/FT.
• Determinan procedimientos para la detección y reporte de inusualidades y garantizan la reserva de la información reportada.
• Establecen las consecuencias que genera el incumplimiento del SAGRLAFT.
• Consagran la exigencia, administradores, funcionarios y colaboradores, de anteponer el cumplimiento de las normas en materia de administración de riesgo de LA/FT al logro de las metas comerciales.
Contrapartes y Operaciones Prohibidas
COMPASS GROUP S.A, no realizará operaciones, ni establecerá relaciones o contratos con contrapartes sobre quienes tenga dudas fundadas sobre su honestidad o integridad, sobre quienes se tenga conocimiento o indicios serios de que puedan estar vinculadas a actividades delictivas. No se establecerán operaciones ni contratos, con contrapartes que se rehúsen a suministrar la información requerida o presenten información falsa o de difícil verificación. Tampoco con contrapartes que figuren en las listas restrictivas y de control que establezca la compañía, tales como OFAC, ONU, Interpol.
Cualquier reporte respecto a SAGRLAFT usted lo puede comunicar a través del correo: OFICIAL DE CUMPLIMIENTO oficialdecumplimiento@www.compass-group.com.co
CULTURA Y RESPONSABILIDAD